從兆豐案 看那些年被忽視的法遵…
http://money.udn.com/money/story/56...%81%B5%E2%80%A6
2016-08-24 03:12:53 經濟日報 梁鴻烈
兆豐銀行紐約分行遭到美國紐約金融廳重罰，國內一直在追問誰該負責？是幫誰洗錢？是方向錯誤。因為目前各金融中心處罰違反反洗錢等相關規定，包括紐約在內，不是因為抓到或懷疑分行涉嫌協助某個案洗錢，而是分行的風險量測和品質控管沒有符合要求，也就是沒有做到「法遵」。
兆豐銀涉及公股、又被罰重金，才引起媒體注意。事實上，台灣的銀行過去幾年在香港也被以違反反洗錢等處罰過，處分得也相當重，被要求暫停部分業務，因為不是罰錢，沒有像兆豐銀案子這麼受人矚目。
如果主管機關處理兆豐銀的案子，不是從協助建立接...