CDD 的KYC 沒做

CB 的EDD 沒定期檢視

SAR 無

整個 BSA AML 不理解

內控人力精簡隨便玩

還有法務人員 一整個狀況外。也對啦 連律師 或 DA資格都沒有的周女士都能當處長



案後態度不佳

報告完畢

prime 頂不頂