非法從事特許事業，可能違反證券投資信託及顧問法第一百零八條或證券交易法第四十四條。按投顧可提供研究分析，券商可提供招攬及推介等，但皆有一定規範，比方不得意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格之類。